Conoscere la normativa MIFID

Classificazione della clientela
Ogni cliente viene classificato in una delle seguenti categorie:
- Clientela retail (o al dettaglio) che prevede il maggior livello di tutela
- Clientela professional; controparti qualificate (di queste ultime categorie fanno parte investitori privati molto esperti o investitori istituzionali)

Eliminazione obbligo concentrazione scambi
in questo modo si vuole aumentare la concorrenza tra le borse tradizionali e gli MTF garantendo al cliente la "Best Execution" cioè l'esecuzione dell'ordine alle migliori condizioni.

Profilatura del cliente
da una più attenta ed approfondita conoscenza del cliente sarà possibile valutare (a seconda del servizio prestato) l'appropriatezza o l'adeguatezza di uno strumento finanziario in relazione all'esperienza, alle conoscenze, alla situazione finanziaria e alla propensione al rischio del cliente. (per questo è importante rispondere al questionario che viene proposto allo sportello)

Informativa Generale
gli intermediari devono fornire una informativa generale sui servizi prestati (ricezione trasmissione ordini, negozizione per conto della clientela, sottoscrizione e/o collocamento di strumenti finanziari, consulenza ecc.) che comprende anche le politiche aziendali rivolte a ridurre e/o risolvere i "conflitti di interesse" e le politiche relative agli "incentivi" ricevuti da società terze. E' prevista quindi una maggiore trasparenza ed informativa a tutela del cliente.

Link esterno a file SBA: Trasparenza Post-Trade